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证监会日前正式发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（下称《诚信监管办法》），自9月起正式施行。这将是我国资本市场首部专门的诚信监管规章。
证监会表示，《诚信监管办法》是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度，其“核心”和“亮点”在于，正式把“诚信”纳入监督管理的范畴，创新建立专门的诚信监督管理制度，强化对市场主体及其行为的诚信约束。主要制度包括：一、建立诚信档案制度；二、推出诚信信息查询制度；三、建立一系列的违法失信惩戒制度；四、建立针对几类特定主体的诚信约束制度；五、为激励、鼓励守信留下了空间；六、明确诚信监督合作制度。
这其中软约束的条款较多。值得关注的是，《诚信监管办法》指出，在主板、创业板发审委、并购重组委等委员、专家遴选中，对有失信记录的“一票否决”等，使违法失信者成本提高、付出代价、受到制约。此外还设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。
对于证券期货从业人员来说，内幕交易之类的行为也会受到更严厉的打击，研究人员未来所撰写的研究报告也会更加客观公正，这也预示着未来投资者依靠炒消息股、垃圾股赚钱的风险将越来越大，也势必促使投资者回归对基本面的研究，对价值投资的重视。此外，在公司治理方面，此前受退市制度不完善等影响，上市公司信披不规范、公司治理差等往往没有很好的办法进行约束，只是给予谴责，随着相应政策发布，势必要求上市公司管理层加强公司治理，进一步鼓励他们创造价值回馈投资者。
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