国有企业加强廉洁风险防控的思考与探索
[发布时间：2012-05-16 15:39:05 点击率：]

  □ 白庆涛

  廉洁风险防控是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。胡锦涛总书记在中纪委十七届五次、六次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，筑牢制度防线，形成以积极预防为核心，以强化管理为手段的科学防控机制，最大限度地减少体制障碍和制度漏洞，提高预防腐败的能力和水平。为进一步推进廉洁风险防控管理，完善惩防体系、从源头上防治腐败，我们对国有企业如何加强廉洁风险防控进行了思考与探索。

  一、加强岗位职权梳理，建立职权目录。职权是造成在岗人员不正确履行职责，构成腐败行为的关键。因此要敢于真找、真查，不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩，在查清查准廉洁风险点上下功夫，真正实现防控机制建设的有的放矢，对症下药。一方面要突出岗位职权梳理。在岗位职权梳理过程中，每项职权都不能漏，履职细节不能缺项，这是搞好岗位风险排查的基础。工作中，要梳理所负责的工作有多少项职责，每项职责有多少权力，行使权力需要经过多少步骤等，要梳理清、梳理细，为廉洁风险防控管理工作打下基础。业务流程梳理是廉洁风险排查的基础。要认真梳理各项业务工作流程，业务流程有多少环节等等，只有环节梳理清楚了，才能找出风险点，才能找准不廉洁的环节。另一方面要突出重点领域。重点对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域的风险加强防控。再一方面要突出重点岗位和重要人员。重点对管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理和筛选，根据部门、岗位工作职责，按照规定的范围，运用个人和部门相结合的方式，组织专人对所担负的工作逐一梳理，对权力运行每个环节逐一分析，对每项制度执行情况逐一检查。要认真剖析企业发生的各类违法违纪案例，查找并分析履行岗位职责中存在或潜在的廉洁风险。根据梳理的岗位职权和业务流程，认真细化和分析风险的内容和表现形式，绘制职权运行流程图，做到职权项目清楚，责权流程清晰，权力运行的各个环节一目了然。

  二、突出风险排查，找准廉洁风险。查找廉洁风险是有效防控的前提，风险找不到、找不准、找不全，建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面梳理排查，重点查找思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境五类风险，列出职权“清单”。一是查找岗位风险。要以界定工作职权为基础，从梳理工作流程入手，采取自上而下和自下而上相结合的方式，针对各个工作岗位实际，进行认真排查，逐一排查个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉洁风险，重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉洁风险；中层管理人员要查找审批、管理等环节可能存在的廉洁风险，重点查找自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉洁风险；一般管理人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉洁风险，重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉洁风险。二是查找部门风险。对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。在此基础上，绘制出工作流程图，对重点部门和重要岗位职责和业务流程进行反复梳理。三是查找单位风险。结合单位和岗位特点，重点查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。

  三、评定风险等级，制定防控措施。要结合岗位职权和风险排查的实际，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定，明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录，做到岗位职责明确，廉洁风险清楚，防控措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。要抓好风险等级的评定：严格按照等级标准，根据查找情况自行确定等级；通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见；根据征求的意见，逐个分析，严格把关，查漏补缺，集体研究；严格程序，对风险等级实行动态管理，根据实际情况评定等级。

  在评定风险等级的基础上制定防范措施，一要强化教育形式的多样性，定期开展廉洁从业警示教育，加大自查自纠力度，坚持内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与强化内部管理相结合，科学谋划，统筹推进，对症下药。二要改进权力运行制约机制，建立起有效的权力运行内控机制。比如，在采购管理上，计划、采购、财务进行分离。在招标管理上，坚持决策、实施、监督“三分离”原则，落实发标、评标、定标“三分离”措施。三要优化业务流程。打造网上审批和办事流程，把决策、执行以及执行的结果最大范围、最大程度地进行公开，阳光运作，公开透明，接受各方面的监督。四要完善严管严控制度。结合企业实际，严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。要将廉洁风险管理纳入党风廉政建设责任制考核内容，形成新的考核机制，加大责任追究力度。五要提高科技监管水平，积极探索电子化、信息化监察的思路办法，建立廉洁风险防控信息化模块，运用现代化信息技术手段加强对各类风险点的实时和动态监控，形成程序有效控制和权力运行透明的信息化网络，对各种风险管理流程数字化、常态化监督警示，做到超前摸排、超前分析、超前控制、动态考核。

  (作者为山东肥矿集团泰山铝业公司党总支书记)